CONTENIDO:
1: CONCEPTOS BÁSICOS SOBRE PORTAFOLIOS DE INVERSIÓN
1. Entorno económico
2. Entorno jurídico
2.1. Regulación
2.2. Supervisión
2.3. Profesionalidad de los gestores institucionales de inversión de terceros
2.4. Riesgos de abuso e incumplimiento del gestor y mecanismos jurídicos de protección de los inversionistas
2: TOPOLOGÍA DE PORTAFOLIOS DE INVERSIÓN Y SUS OPERADORES
1. Portafolios de inversión individual
1.1. Estados unidos de América
1.2. Argentina
1.3. Chile
1.4. Colombia
1.5. Ecuador
1.6. México
1.7. Perú
1.8. Venezuela
2. Portafolios de inversión colectiva
2.1 Clasificación
2.2. Portafolios de inversión colectiva y operadores en los países de la muestra
3: CREACIÓN DE LOS PORTAFOLIOS DE INVERSIÓN Y DE SUS OPERADORES
1. Acceso de los operadores al mercado
1.1. Argentina
1.2. Chile
1.3. Colombia
1.4. Ecuador
1.5. México
1.6. Perú
1.7. Venezuela
2. Requisitos para la operación de portafolios de inversión colectiva
2.1. Estados Unidos de América
2.2. Argentina
2.3. Chile
2.4. Colombia
2.5. Ecuador
2.6. México
2.7. Perú
2.8. Venezuela
4: ÓRGANOS DE GOBIERNO Y CONTROL DE LOS PORTAFOLIOS DE INVERSIÓN COLECTIVA: FUNCIONES Y DEBERES LEGALES.
1. Órganos de administración de los portafolios de inversión colectiva
1.1. Entidad administradora, operadora y gestora
1.2. Junta directiva o consejo de administración de la entidad administradora y/o del vehículo de inversión colectiva.
1.3. Gerente de la cartera colectiva
1.4. Comité de inversiones
1.5. Gestor profesional
1.6. Asamblea de inversionistas
2. Órganos de control de los portafolios de inversión colectiva
2.1. Custodio
2.2. Contralor normativo
2.3. Revisor fiscal, síndico y comisarios
2.4. Auditor externo
2.5. Comité de vigilancia y comisión de control
5 : FUNCIONAMIENTO DE LOS PORTAFOLIOS DE INVERSIÓN COLECTIVA
1. Promoción y distribución
1.1. Promoción y distribución directa
1.2. Publicidad 1.3. Promoción y distribución mediante otras instituciones
2. Formas negociales de vinculación de inversionistas y representación de participaciones
2.1. Argentina
2.2. Chile
2.3. Colombia
2.4. Ecuador
2.5. Perú
2.6. Venezuela
3. Política de inversión, operaciones autorizadas y restricciones
3.1. Política de inversión
3.2. Operaciones autorizadas y restricciones
4. Calificación de riesgo
5. Suministro de información
5.1. Publicaciones en medios informativos
5.2. Reglamento
5.3. Prospecto
5.4. Ficha técnica
5.5. Extracto de estado de cuenta
5.6. Rendición de cuentas
5.7. Información relevante
6. Ingresos, gastos y comisiones
6.1. Colombia
6.2. México
6.3. Perú
6.4. Venezuela
7. Garantías y coberturas a los inversionistas
6 : EL DEBER DE LA LEALTAD Y LOS CONFLICTOS DE INTERÉS EN EL MANEJO DE PORTAFOLIOS DE INVERSIÓN
1. Tratamiento conceptual y normativo
1.1. El principio y sus formulaciones
1.2. Prácticas contrarias al deber de lealtad
1.3. Manejo adecuado de información privilegiada
1.4. Enfoques regulatorios
2. Desarrollos normativos del deber de lealtad en materia de portafolios de inversión colectiva
2.1. Obligaciones positivas o de acción del gestor
3. Prevención y saneamiento de los conflictos de interés
3.1. Normas de gobierno corporativo y sistema de control interno
3.2. Paredes de fuego
3.3. Revelación del conflicto de interés y consentimiento del cliente
3.4. Autorizaciones especiales
3.5. Sustitución o remoción del administrador desleal
7 : FUSIÓN, CESIÓN Y LIQUIDACIÓN DE PORTAFOLIOS DE INVERSIÓN COLECTIVA
1. Fusión
1.1. Chile
1.2. Colombia
1.3. Perú
1.4. Venezuela
2. Cesión
2.1. Argentina
2.2. Chile
2.3. Colombia
2.4. Perú
2.5. Venezuela
3. Liquidación
3.1. Causales de liquidación
3.2. Procedimientos de liquidación
Bibliografía
Índice de autores
